Für Finanzdienstleister ohne eigene KWG Lizenz:

Ihr persönliches Haftungsdach

Damit Sie Ihre Kunden ganzheitlich, uneingeschränkt und rechtssicher betreuen können.

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Transparentes Vergütungsmodell

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Rechtlicher Schutz

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Frei von Backoffice Tätigkeiten

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Keine Vertriebsvorgaben, keine Zielvorgaben

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Mehr Zeit für Kundenbetreuung und Akquisitionen

Ihr persönlicher Ansprechpartner:
Jens Brunke

Managing Direktor | CM-Equity AG
Leiter Portfolio Management und Compliance

Ideal für:

Wir möchten Sie kennenlernen!

• Selbstständige Anlagevermittler
• Finanzmakler
• Finanzberater und -vermittler

• Certified Financial Planner
• Familiy Offices
• Fonds Advisor

Rufen Sie an unter

089 / 18 90 47 4 – 17

Warum benötigt man ein Haftungsdach?

Wer in Deutschland Bankgeschäfte oder Finanzdienstleistungen betreiben möchte, benötigt dafür eine Erlaubnis der Bundesanstalt für Finanzdienstleistungsaufsicht (BaFin) nach § 32 Kreditwesengesetz (KWG).

Die Kosten für den Erwerb und Erhalt einer eigenen Lizenz sind hoch und bedeuten einen ebenso hohen administrativen Aufwand.

Über eine eigene Zulassung muss man jedoch nicht verfügen, wer Finanzdienstleistungen unter einem Haftungsdach erbringt.

Ihr persönliches Haftungsdach

Unter dem Haftungsdach der CM-Equity AG dürfen Sie Finanzdienstleistungen in Form der Anlagevermittlung, der Abschlussvermittlung und des Platzierungsgeschäfts ohne eigene KWG Lizenz erbringen.

Sie arbeiten unter unserer Lizenz und benötigen keine eigene Zulassung nach § 32 KWG.

Sie arbeiten eigenständig auf Ihr eigenes Konto und bieten Ihren Kunden bedarfsgerechte Produkte und einen bankenunabhängigen Service.

Wir bieten Ihnen einen rechtliche Rahmen mit eigener Compliance und Haftungsdach.

Somit sind Sie optimal abgesichert in allen regulatorischen Angelegenheiten.

Wir übernehmen Ihre Verwaltungsaufgaben

Die CM-Equity AG übernimmt sämtliche Verwaltungsaufgaben. Von der vertraglichen Abwicklung bis zum Kunden-Reporting, der Anmeldung bei der BaFin sowie der Eintragung in das öffentliche Register.

Dadurch sind sie frei von administrativen Aufgaben und haben mehr Zeit um Ihre Kunden zu betreuen.

Rechtlicher Schutz für Sie und Ihre Kunden

Durch uns erhalten Sie eine MiFid II konforme, rechtlich abgesicherte und stabile Plattform zur Abwicklung all Ihrer Transaktionen.

Wir prüfen die Einhaltung aufsichtsrechtlicher Vorgaben sowie gesetzlicher Pflichten und informieren Sie laufend und rechtzeitig über Gesetzesänderungen.

Zusätzlich erhalten Sie immer wieder Schulungen über rechtliche Anforderungen (z.B. GWG, WpHg, DSGVO, MiFid II) sowie Lehrveranstaltungen zu Anlagethemen.

Dadurch minimiert sich Ihr Aufwand für die Erfüllung von gesetzlichen Pflichten und Sie erfüllen alle gesetzlichen Auflagen.

Ihr persönlicher Versicherungsschutz

Die CM-Equity AG bietet eine Haftpflichtversicherung für Vermögensschaden unter die Sie auf Wunsch aufgenommen werden können.

Transparente Vergütungsmodelle

Wir bieten ein transparentes Gebühren- und Provisionsmodell sowie individuelle Lösungen ganz nach Ihren Anforderungen.

Zusätzlich

Nutzen Sie auf Wunsch einen Arbeitsplatz im Herzen von München am Marienplatz, unsere modernen Büroräume für Kundengespräche oder Präsentation sowie Broschüren, Visitenkarten, Türschilder, Stempel oder Logos.

Über die CM-Equity AG

Wir sind ein unabhängiger Finanzdienstleister im Bereich Vermögensverwaltung und Corporate Finance und sind zugelassen und reguliert von der Bundesanstalt für Finanzdienstleistungsaufsicht (BaFin). Außerdem sind wir Mitglied im Verband unabhängiger Vermögensverwalter Deutschland e.V. (VuV)

Wir möchten Sie kennenlernen!

Nehmen Sie mit uns Kontakt auf und informieren Sie sich über unser Haftungsdach. Ihr persönlicher Ansprechpartner Jens Brunke freut sich auf Ihren Anruf. Nutzen Sie auf Wunsch auch unseren Rückrufservice.

Nutzen Sie unseren Rückrufservice:

Einwilligungserklärung

9 + 6 =

 

Rufen Sie an unter

089 / 18 90 47 4 – 17

Ihr persönlicher Ansprechpartner:
Jens Brunke

Managing Direktor | CM-Equity AG
Leiter Portfolio Management und Compliance

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Reguliert von der Bundesanstalt für Finanzdienstleistungsaufsicht BaFin

Mitglied im Verband unabhängiger Vermögensverwalter Deutschland